Нарушения в сфере финмониторинга: ТАСкомбанку и трем компаниям выписали предупреждения

Нарушения в сфере финмониторинга: ТАСкомбанку и трем компаниям выписали предупреждения

Нацбанк обнаружил нарушения в ходе надзора в сфере предотвращения и противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем

В июле этого года Национальный банк по результатам надзора в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, принял меры воздействия в отношении банка и трех небанковских финансовых учреждений, сообщила пресс-служба НБУ.

В частности, ТАСкомбанк получил письменное предостережение за нарушение законодательных требований в части ненадлежащего исполнения обязанности разрабатывать и внедрять внутренние документы по вопросам финансового мониторинга.

НБУ аннулировал лицензии на обмен валют четырем компаниям: занимали 15% рынка

Полное товарищество “Ломбард Бычков и Шешуковˮ оштрафовали на 51 000 грн в связи с ненадлежащим исполнением обязанности подать Нацбанку в течение пяти рабочих дней со дня получения письменного предостережения ответа с указанием срока, в течение которого нужно принять меры по недопущению нарушений в дальнейшей деятельности.

Также ломбард нарушил правила представления регулятору отчетности с нарушением сроков.

Одновременно финансовая компания “Украинский платежный центр” получила письменное предостережение за  непредоставление по запросу Нацбанка информации, копий документов, необходимых для осуществления надзора.

Кредитные союзы снова начнут отчитываться перед НБУ. Каких еще изменений ожидать на рынке

Письменное предостережение для “Линеура Украина” касается невыполнения обязанности обновлять внутренние документы по финансовому мониторингу и надлежащей проверки отдельных клиентов, а именно неосуществления верификации в порядке, определенном законодательством.

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован.